???海通證券股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

?保薦機(jī)構(gòu)名稱：海通證券股份有限公司?被保薦公司簡(jiǎn)稱：禾川科技

?保薦代表人姓名：郝曉鵬、張?jiān)：?????????????被保薦公司代碼：688320

???經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]510?號(hào)）批復(fù)，浙江禾川科技股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票?3,776?萬(wàn)股，

每股面值人民幣?1?元，每股發(fā)行價(jià)格人民幣?23.66?元，募集資金總額為人民幣

本次發(fā)行證券已于?2022?年?4?月?25?日在上海證券交易所上市。

???因再融資需要，公司發(fā)布《浙江禾川科技股份有限公司關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保

薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》，由海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”

或“海通證券”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期為保薦協(xié)議生效之日（在

間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

???在?2023?年?6?月?9?日至?2023?年?6?月?30?日持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)

督導(dǎo)期間”），保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“保薦辦法”）、

????????????《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，

通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，現(xiàn)就?2023

半年度持續(xù)督導(dǎo)情況報(bào)告如下：

???一、保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作情況

??????????項(xiàng)?目?????????????????????????工作內(nèi)容

并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作??????????作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)

?????????項(xiàng)?目?????????????????????????工作內(nèi)容

計(jì)劃。?????????????????????????的工作計(jì)劃。

作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)

????????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)已與上市公司簽署了保薦協(xié)議，協(xié)議

督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義

????????????????????????????明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，并

務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。持續(xù)督導(dǎo)期間，

????????????????????????????已報(bào)上海證券交易所備案。本持續(xù)督導(dǎo)期間，

協(xié)議相關(guān)方對(duì)協(xié)議內(nèi)容做出修改的，應(yīng)于修改

????????????????????????????未發(fā)生對(duì)協(xié)議內(nèi)容做出修改或終止協(xié)議的情

后五個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案。終止

????????????????????????????況。

協(xié)議的，協(xié)議相關(guān)方應(yīng)自終止之日起五個(gè)交易

日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，并說(shuō)明原因。

????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未發(fā)生需公開發(fā)表

違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向

????????????????????????????聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)。

上海證券交易所報(bào)告，并經(jīng)審核后予以披露。

現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)當(dāng)事人未出

應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)交易日內(nèi)向上海證券交?????????現(xiàn)需報(bào)告的違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)。

易所報(bào)告。

????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)日常溝通、定

????????????????????????????期或不定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式，

職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

????????????????????????????對(duì)上市公司開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

履行、分紅回報(bào)等制度。?????????????????作、承諾履行、分紅回報(bào)等制度。

????????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督促、指導(dǎo)上市公司及其董事、

????????????????????????????監(jiān)事、高級(jí)管理人員，本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市

人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交

????????????????????????????公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠遵守

易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切

????????????????????????????相關(guān)法律法規(guī)的要求，并切實(shí)履行其所做出的

實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。

????????????????????????????各項(xiàng)承諾。

理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)????????市公司《公司章程》、三會(huì)議事規(guī)則等制度符

事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員????????合相關(guān)法規(guī)要求，本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司

的行為規(guī)范等。?????????????????????有效執(zhí)行了相關(guān)治理制度。

度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制

????????????????????????????核查了上市公司內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況，上

度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)

????????????????????????????市公司內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)要求，本持續(xù)督

交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)

????????????????????????????導(dǎo)期間，上市公司有效執(zhí)行了相關(guān)內(nèi)控制度。

子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則

等。

????????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制

露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，

????????????????????????????度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，詳見(jiàn)

并有充分理由確信上市公司向上海證券交易

????????????????????????????“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露審閱的情

所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

????????????????????????????況”。

重大遺漏。

?????????項(xiàng)?目????????????????????????工作內(nèi)容

會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前????????的情況”。

審閱，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促

上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正

或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)

交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存????????詳見(jiàn)“二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露審閱

在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司?????????的情況”。

更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)

及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行????????際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未受到

政處罰、上海證券交易所監(jiān)管措施或紀(jì)律處分????????中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處

的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措????????分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的

施予以糾正。??????????????????????情況。

履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際

控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向上海證

券交易所報(bào)告。

上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人作出承諾

的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促其對(duì)承諾

????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及控股股東、實(shí)際

事項(xiàng)的具體內(nèi)容、履約方式及時(shí)間、履約能力

????????????????????????????控制人等不存在未履行承諾的情況。

分析、履約風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策、不能履約時(shí)的救濟(jì)措

????????????????????????????上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人已對(duì)承諾

施等方面進(jìn)行充分信息披露。

????????????????????????????事項(xiàng)的具體內(nèi)容、履約方式及時(shí)間、履約能力

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)針對(duì)前款規(guī)定的承

????????????????????????????分析、履約風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策、不能履約時(shí)的救濟(jì)措

諾披露事項(xiàng)，持續(xù)跟進(jìn)相關(guān)主體履行承諾的進(jìn)

????????????????????????????施等方面進(jìn)行充分信息披露。

展情況，督促相關(guān)主體及時(shí)、充分履行承諾。

上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人披露、履

行或者變更承諾事項(xiàng)，不符合法律法規(guī)、上市

規(guī)則以及上海證券交易所其他規(guī)定的，保薦機(jī)

構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出督導(dǎo)意見(jiàn)，并督

促相關(guān)主體進(jìn)行補(bǔ)正。

針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公

司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的

????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)

披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清

的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

告：??????????????????????????該等事項(xiàng)。

（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海

?????????項(xiàng)?目????????????????????????工作內(nèi)容

證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)

可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等

違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；

（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、

第七十二條規(guī)定的情形；

（四）上市公司不配合保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工

作；

（五）上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)

告的其他情形。

確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)

?????????????????????????????保薦機(jī)構(gòu)制定了對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

量。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年

?????????????????????????????計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求。

不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人

至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；

（二）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌

資金占用；

（三）可能存在違規(guī)擔(dān)保；

（四）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人、董

事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵占上市公司

利益；

（五）資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重大異常；??????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

（六）本所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查

的其他事項(xiàng)。

出現(xiàn)上述情形的，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)

當(dāng)督促公司核實(shí)并披露，同時(shí)應(yīng)當(dāng)自知道或者

應(yīng)當(dāng)知道之日起?15?日內(nèi)按規(guī)定進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)

核查。公司未及時(shí)披露的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)

向上海證券交易所報(bào)告。

?????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力或者控制權(quán)穩(wěn)定有重大不利

?????????????????????????????該等事項(xiàng)。

影響的風(fēng)險(xiǎn)或者負(fù)面事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

?????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

促上市公司按照本規(guī)則規(guī)定履行核查、信息披

?????????????????????????????該等事項(xiàng)。

露等義務(wù)

?????????????????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

投資者合法權(quán)益的事項(xiàng)開展專項(xiàng)核查，并出具

?????????????????????????????該等事項(xiàng)。

現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告

?????????項(xiàng)?目??????????????????????????工作內(nèi)容

機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)????????該等事項(xiàng)。

的影響以及是否存在其他未披露重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

表意見(jiàn)并披露：

（一）主要業(yè)務(wù)停滯或出現(xiàn)可能導(dǎo)致主要業(yè)務(wù)

停滯的重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（二）資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)；

（三）未能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

（四）實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

責(zé)人或核心技術(shù)人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采

取強(qiáng)制措施；

（五）涉及關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等重大

事項(xiàng)；

（六）本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的

其他情形。

薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)對(duì)公司核

心競(jìng)爭(zhēng)力和日常經(jīng)營(yíng)的影響，以及是否存在其

他未披露重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表意見(jiàn)并披露：

（一）主要原材料供應(yīng)或者產(chǎn)品銷售出現(xiàn)重大

不利變化；

（二）核心技術(shù)人員離職；????????????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

（三）核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者核心技????????該等事項(xiàng)。

術(shù)許可喪失、不能續(xù)期或者出現(xiàn)重大糾紛；

（四）主要產(chǎn)品研發(fā)失??；

（五）核心競(jìng)爭(zhēng)力喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者市場(chǎng)出現(xiàn)

具有明顯優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)者；

（六）本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的

其他情形。

制度與執(zhí)行情況、募集資金使用情況、投資項(xiàng)????????集資金的使用以及投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事

目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)，對(duì)募集資金存放與使用????????項(xiàng)進(jìn)行了持續(xù)關(guān)注，督導(dǎo)公司執(zhí)行募集資金專

情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。???????????????????戶存儲(chǔ)制度及募集資金監(jiān)管協(xié)議。

級(jí)管理人員是否存在未依法規(guī)范運(yùn)作，未切實(shí)????????本持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及相關(guān)主體未出現(xiàn)

保障投資者的合法權(quán)益，侵害投資者利益的情????????該等事項(xiàng)。

況

????????????????????????????下：

????????????????????????????股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公

????????????????????????????司調(diào)整部分募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日

?????????項(xiàng)?目??????????????????????????工作內(nèi)容

????????????????????????????期的核查意見(jiàn)》以及《海通證券股份有限公司

????????????????????????????關(guān)于浙江禾川科技股份有限公司增加募投項(xiàng)

????????????????????????????目實(shí)施主體的核查意見(jiàn)》???????；

????????????????????????????股份有限公司關(guān)于浙江禾川科技股份有限公

????????????????????????????司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查

????????????????????????????意見(jiàn)》。

?????二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司信息披露審閱的情況

?????海通證券持續(xù)督導(dǎo)人員對(duì)上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了

事先或事后審閱，包括股東大會(huì)會(huì)議決議及公告、董事會(huì)會(huì)議決議及公告、監(jiān)事

會(huì)會(huì)議決議及公告、募集資金使用和管理的相關(guān)報(bào)告和其他臨時(shí)公告等文件，對(duì)

信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。

?????經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，上市公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)督部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

信息披露，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披

露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

?????三、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

下：

?????（1）宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

?????公司所處的工業(yè)自動(dòng)化行業(yè)受宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響較大，產(chǎn)業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)波

動(dòng)的相關(guān)性明顯，尤其是和工業(yè)制造的需求、基礎(chǔ)設(shè)施投資等宏觀經(jīng)濟(jì)重要影響

因素強(qiáng)相關(guān)。國(guó)家宏觀政策調(diào)整、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)的周期性波動(dòng)、下游行業(yè)存

在景氣度不達(dá)預(yù)期等情況，將會(huì)影響公司產(chǎn)品銷售，可能導(dǎo)致公司訂單減少、銷

售困難、回款緩慢，因此公司存在受宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的風(fēng)險(xiǎn)。目前，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)

設(shè)施建設(shè)和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)仍然保持良好的發(fā)展趨勢(shì)，若未來(lái)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)增速

維持在較低水平甚至下行，或基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制造業(yè)資本支出大幅放緩，將會(huì)影

響公司產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，而公司又未能通過(guò)開發(fā)新產(chǎn)品及新客戶拓展業(yè)務(wù)空間，

則公司存在業(yè)績(jī)下滑的風(fēng)險(xiǎn)。

??（2）伺服系統(tǒng)收入占比較高的風(fēng)險(xiǎn)

??伺服系統(tǒng)為公司的核心產(chǎn)品，收入占比較高。我國(guó)工業(yè)自動(dòng)化控制市場(chǎng)競(jìng)

爭(zhēng)的日趨激烈，若未來(lái)伺服系統(tǒng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇、出現(xiàn)完全替代伺服系統(tǒng)

的新產(chǎn)品、或公司的伺服系統(tǒng)無(wú)法適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和客戶需求，則將導(dǎo)致公司的伺

服系統(tǒng)產(chǎn)品收入下滑，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

??（3）原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

??公司生產(chǎn)所需的主要原材料為電子元器件、IC?芯片、五金件、PCB?等，直

接材料占營(yíng)業(yè)成本的比例較高。受到近年來(lái)國(guó)際貿(mào)易政策的影響，全球主要集成

電路制造生產(chǎn)線均出現(xiàn)產(chǎn)能緊張的情況，芯片等關(guān)鍵物料的供需出現(xiàn)失衡，國(guó)內(nèi)

客戶對(duì)于產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)替代需求旺盛，導(dǎo)致公司芯片類原材料的價(jià)格上漲，物料儲(chǔ)備

與回貨難度加大，采購(gòu)成本上升。若原材料價(jià)格出現(xiàn)較大幅度上漲，原材料采購(gòu)

將占用更多的流動(dòng)資金，增加公司的生產(chǎn)成本，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。

??（4）管理風(fēng)險(xiǎn)

??隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，員工人數(shù)逐步增多，公司面臨進(jìn)一步完善內(nèi)

控制度和管理體系，提高管理能力，控制成本費(fèi)用等一系列的挑戰(zhàn)，組織結(jié)構(gòu)和

管理體系亦需要進(jìn)一步優(yōu)化。公司的經(jīng)營(yíng)管理制度、內(nèi)控制度、管理人員將面臨

更新更高的要求。如果公司不能根據(jù)情況適時(shí)建立完善的經(jīng)營(yíng)管理體系，充實(shí)相

關(guān)高素質(zhì)管理人才，將難以適應(yīng)公司未來(lái)的發(fā)展和市場(chǎng)環(huán)境的變化，對(duì)公司的生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展帶來(lái)不利影響。

??四、重大違規(guī)事項(xiàng)

??五、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因及合理性

??（一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

????????????????????????????????????????????????????????單位：人民幣元

????????????????????本報(bào)告期?????????????????????????????????本報(bào)告期比上年

????主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)??????????????????????????????上年同期

???????????????????（1－6?月）????????????????????????????????同期增減(%)

?????營(yíng)業(yè)收入?????????601,693,759.98?????466,820,967.99??????????28.89

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)??????50,014,637.06??????56,610,271.15?????????-11.65

歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)

???常性損益的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~??????-58,936,301.90????-108,500,263.07?????????45.68

?????????????????????????????????????????????????????????本報(bào)告期末比上

????主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)??????????本報(bào)告期末???????????????上年度末

?????????????????????????????????????????????????????????年度末增減(%)

歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)?????1,562,651,777.61???1,536,823,936.68????????1.68

?????總資產(chǎn)??????????2,229,530,733.78???2,120,741,411.04????????5.13

???（二）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

???????????????????????本報(bào)告期?????????????????????????????本報(bào)告期比上年

?????主要財(cái)務(wù)指標(biāo)????????????????????????????上年同期

??????????????????????（1－6?月）????????????????????????????同期增減(%)

??基本每股收益（元／股）?????????????0.33????????????0.45?????????????-26.67

??稀釋每股收益（元／股）?????????????0.33????????????0.45?????????????-26.67

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收

?????益（元／股）

????????????????????????????????????????????????????????減少?2.87?個(gè)百分

?加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）????????????3.20????????????6.07

?????????????????????????????????????????????????????????????點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈?????????????????????????????????????????減少?3.22?個(gè)百分

????資產(chǎn)收益率（%）?????????????????????????????????????????????????點(diǎn)

????????????????????????????????????????????????????????增加?0.85?個(gè)百分

研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例（%）??????????11.27???????????10.42

?????????????????????????????????????????????????????????????點(diǎn)

???（三）公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的說(shuō)明

???本期，公司營(yíng)業(yè)收入?60,169.38?萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)?28.89%。主要系光伏行業(yè)繼

續(xù)保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，公司產(chǎn)品在光伏行業(yè)客戶的銷量增加所致。

???本期，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)?5,001.46?萬(wàn)元，同比降低?11.65%；

歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)?3,436.25?萬(wàn)元，同比降低

價(jià)格在新能源行業(yè)比其他行業(yè)偏低，新能源行業(yè)銷售占比較大，以及受產(chǎn)品更新

換代影響，公司產(chǎn)品毛利率同比略有下降。公司正處于快速發(fā)展期，為更好搶占

市場(chǎng)先機(jī)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力和研發(fā)水平，增加了在市場(chǎng)、研發(fā)方面的投入，銷

售、研發(fā)費(fèi)用增加，導(dǎo)致凈利潤(rùn)同比降低。

?????本期，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~同比增長(zhǎng)?45.68%，主要系銷售商

品收到的現(xiàn)金增加所致。

?????基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益均減

少，主要系利潤(rùn)減少所致。

?????六、核心競(jìng)爭(zhēng)力的變化情況

?????公司主要從事工業(yè)自動(dòng)化產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及應(yīng)用集成，主要產(chǎn)品

包括伺服系統(tǒng)和?PLC。公司自主研發(fā)了伺服系統(tǒng)、PLC、傳感、芯片類產(chǎn)品的核

心技術(shù)，主要技術(shù)涵蓋電機(jī)控制技術(shù)、伺服控制技術(shù)、算法調(diào)整技術(shù)、編碼器技

術(shù)、圖像識(shí)別傳感技術(shù)、芯片技術(shù)等。公司自主研發(fā)的核心技術(shù)在產(chǎn)品中主要體

現(xiàn)在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、軟件算法、加工工藝等方面，最終形成了現(xiàn)有的伺服系統(tǒng)、PLC

等產(chǎn)品。公司依托核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并將核心技術(shù)廣泛應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)中，

核心技術(shù)產(chǎn)品包括伺服系統(tǒng)、PLC?和工控芯片等，非核心技術(shù)產(chǎn)品包括低壓變頻

器、HMI?及數(shù)控機(jī)床等產(chǎn)品。

?????公司核心技術(shù)及其對(duì)應(yīng)專利情況如下：

序號(hào)????????核心技術(shù)?????????????專利情況????????應(yīng)用產(chǎn)品

??????伺服系統(tǒng)三環(huán)綜合矢量控制技

??????術(shù)

??????上位機(jī)二次開發(fā)用戶可編程技

??????術(shù)

??????????高速高性能芯片技術(shù)、電機(jī)、電

??????????路技術(shù)

?????????其他技術(shù)及其對(duì)應(yīng)專利情況如下：

序號(hào)???????????????????????技術(shù)???????????????????????????????專利情況

?????????七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

?????????????????????????????????????????????????????????????????單位：元

???????????項(xiàng)目?????????????本期數(shù)?????????????上年同期數(shù)???????????變化幅度（%）

費(fèi)用化研發(fā)投入???????????????????67,790,061.88???48,635,225.32???????????39.38

資本化研發(fā)投入???????????????????????????????-???????????????-???????????????-

研發(fā)投入合計(jì)????????????????????67,790,061.88???48,635,225.32???????????39.38

研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入

比例（%）

研發(fā)投入資本化的比重

??????????????????????????????????????-???????????????-???????????????-

（%）

?????????報(bào)告期內(nèi)，公司不斷引進(jìn)研發(fā)人才，通過(guò)持續(xù)研發(fā)投入以保持技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)

勢(shì)，針對(duì)所在行業(yè)的前沿技術(shù)以及新產(chǎn)品、新工藝等方面新增了研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)。

由此，公司研發(fā)投入總額發(fā)生了較大增幅。

????公司始終秉持技術(shù)是保證公司核心競(jìng)爭(zhēng)力重要的支點(diǎn)，圍繞客戶價(jià)值需求、

?內(nèi)部?jī)r(jià)值需求、未來(lái)發(fā)展需求作為公司的研發(fā)方向。截至?2023?年?6?月?30?日，公

?司累計(jì)獲得各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)?361?項(xiàng)，本年新增?49?項(xiàng)。

???????????????????本期新增???????????????????????????????累計(jì)數(shù)量

???項(xiàng)目

????????????申請(qǐng)數(shù)（個(gè)）???????獲得數(shù)（個(gè)）??????????申請(qǐng)數(shù)（個(gè)）?????????????獲得數(shù)（個(gè)）

??發(fā)明專利???????????????9???????????????4????????????????93?????????????????32

?實(shí)用新型專利??????????????5???????????????5????????????????106????????????????94

?外觀設(shè)計(jì)專利?????????????10??????????????14????????????????103????????????????95

??軟件著作權(quán)??????????????6??????????????26????????????????130????????????????130

???其他????????????????2???????????????0????????????????25?????????????????10

???合計(jì)???????????????32??????????????49????????????????457????????????????361

???八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致（如有）

????不適用

???九、募集資金的使用情況是否合規(guī)

???截至?2023?年?6?月?30?日，發(fā)行人募集資金累計(jì)使用及結(jié)余情況如下：

????????????????????項(xiàng)????目??????????????????????????????金???額（元）

??????????????????募集資金凈額????????????????????????????????806,500,694.39

???????減：累計(jì)投入募投項(xiàng)目金額（包含置換預(yù)先投入金額）?????????????????????????564,156,115.98

???加：募集資金利息收入、現(xiàn)金管理投資收益扣除手續(xù)費(fèi)等凈額??????????????????????????11,334,712.66

???????????截至?2023?年?6?月?30?日募集資金余額?????????????????????253,679,291.07

???公司?2023?年?1-6?月募集資金存放情況列示如下：

????????????????????????????????????????????????????????存款

賬戶名稱??????????存放銀行??????????????????銀行賬戶賬號(hào)???????????????????????余額（元）

????????????????????????????????????????????????????????方式

浙江禾川科技???中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司龍

股份有限公司????????游縣支行

浙江禾川科技???中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司浙

股份有限公司????????江省分行

浙江禾川科技???中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司龍

股份有限公司????????游縣支行

浙江菲靈傳感???華夏銀行股份有限公司杭州高

技術(shù)有限公司????????新支行

浙江禾川科技???華夏銀行股份有限公司衢州分

股份有限公司?????????行

???????????合???計(jì)?????????????????????????-????????????????-?????189,679,291.07

?注：因公司經(jīng)銷商與其終端客戶存在買賣合同糾紛，終端客戶將公司作為共同被告并向法院

?申請(qǐng)?jiān)V前保全，法院于?2023?年?4?月?14?日將上述中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司龍游縣支行銀行

?賬戶中的部分募集資金?300?萬(wàn)元凍結(jié)，公司已于?2023?年?7?月?31?日解除凍結(jié)，上述事項(xiàng)未對(duì)

?募集資金正常使用構(gòu)成影響。

???截至?2023?年?6?月?30?日，公司閑置募集資金用于現(xiàn)金管理（購(gòu)買單位結(jié)

?構(gòu)性存款）的余額合計(jì)為?64,000,000?元，單位結(jié)構(gòu)性存款情況如下：

?????受托方???????????產(chǎn)品類型????認(rèn)購(gòu)金額（萬(wàn)元）???????????起始日?????????到期日?????????贖回情況

華夏銀行股份有限公司杭????????單位結(jié)構(gòu)性

???州高新支行???????????存款

???公司?2023?年上半年募集資金存放與使用情況符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

?管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

?管要求》、

?????《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

???????????????????????《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

?公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對(duì)募集

?資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具

?體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利

?益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形，募集資金管理和使用不存在違反國(guó)

?家反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的情形。

???十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股、質(zhì)押、

?凍結(jié)及減持情況

???截至?2023?年?6?月?30?日，禾川科技控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高

?級(jí)管理人員持有的禾川科技的股份未發(fā)生變動(dòng)，不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

???十一、上市公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告或應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其他事項(xiàng)

??經(jīng)核查，截至本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告出具之日，上市公司不存在按照《保薦辦

法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告或應(yīng)

當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其他事項(xiàng)。

??（以下無(wú)正文）

查看原文公告