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近日，寧夏證監(jiān)局對中國郵儲銀行(行情601658,診股)寧夏分行采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，郵儲寧夏分行存在以下問題:

一、該行及部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第（四）項的規(guī)定。

二、存在未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售的情形。違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。

三、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)時未妥善留痕。違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。