《投資時(shí)報(bào)》研究員 齊文健
【資料圖】
進(jìn)入2023年以來，公募基金行業(yè)產(chǎn)品清盤提速。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月18日，今年以來全市場有81只基金清盤，去年同期為53只。
安信基金近日發(fā)布的《關(guān)于安信動(dòng)態(tài)策略靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效公告》顯示，基金份額持有人大會(huì)審議通過了《關(guān)于終止安信動(dòng)態(tài)策略靈活配置混合型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》。自2023年4月13日起，該基金進(jìn)入清算程序。這是該公司年內(nèi)清盤的首只產(chǎn)品。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，安信基金旗下有83只基金，規(guī)模低于清盤線的產(chǎn)品有10只（剔除2022年成立的發(fā)起式基金，未剔除已清盤的安信動(dòng)態(tài)策略）。其中安信中證500指數(shù)增強(qiáng)、安信平穩(wěn)增長等5只基金出現(xiàn)了連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值不滿5000萬元的情形，該公司已將擬定相關(guān)解決方案上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
就迷你基金如何處置等問題，《投資時(shí)報(bào)》向安信基金發(fā)送了溝通函，不過截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
旗下迷你基金超一成
經(jīng)過20余年的發(fā)展，公募基金數(shù)量突破萬只的同時(shí)，產(chǎn)品清盤也屢見不鮮。
近日，安信基金發(fā)布公告稱，安信動(dòng)態(tài)策略因基金份額持有人大會(huì)表決通過而清盤，該基金已在2023年4月13日起進(jìn)入清算程序。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，安信動(dòng)態(tài)策略成立于2015年4月15日，首募規(guī)模為6.13億元。截至2022年末，該基金規(guī)模為0.3億元。該基金清盤前，由基金經(jīng)理袁瑋、張睿共同管理，二人的公募基金經(jīng)理從業(yè)年限分別為7.02年、1.69年。
在此前三年（2020年至2022年），安信基金旗下分別有1只、3只和4只基金清盤，其中，權(quán)益類基金、固收類基金各有2只和6只。
此外，安信基金旗下仍有可能拉響清盤警報(bào)的迷你基金。截至2022年末，該公司有10只基金規(guī)模不滿5000萬元，彼時(shí)，該公司基金總數(shù)為83只，占比為12.05%。
基金2022年年報(bào)顯示，上述10只迷你基金中，有5只產(chǎn)品出現(xiàn)了連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，基金管理人已根據(jù)法律法規(guī)及基金合同要求擬定相關(guān)解決方案上報(bào)證監(jiān)會(huì)。安信企業(yè)價(jià)值優(yōu)選、安信量化優(yōu)選、安信動(dòng)態(tài)策略、安信聚利增強(qiáng)4只產(chǎn)品則是存在連續(xù)20個(gè)工作日規(guī)模不足5000萬元的情況。
盡管迷你基金在市場中已是常態(tài)化現(xiàn)象，不過對(duì)基金公司也會(huì)有所影響。2022年證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，對(duì)于“產(chǎn)品開發(fā)能力弱，迷你基金、基金清盤、募集失敗、已批未募集產(chǎn)品變跟注冊(cè)數(shù)量較多”的情況，基金管理人在法定注冊(cè)期限內(nèi)采取暫停適用快速注冊(cè)機(jī)制、審慎評(píng)估、現(xiàn)場核查等審慎性措施。
基金經(jīng)理或成“光桿司令”？
除了已清盤的迷你基金，安信基金也有走在終止運(yùn)作路上的規(guī)模不足5000萬元的產(chǎn)品。
4月14日，安信基金發(fā)布《關(guān)于以通訊方式召開安信盈利驅(qū)動(dòng)股票型證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第二次提示性公告》。公告顯示，基金管理人（安信基金）決定以通訊方式召開該基金的基金份額持有人大會(huì)，審議《關(guān)于終止安信盈利驅(qū)動(dòng)股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
公開資料顯示，安信盈利驅(qū)動(dòng)成立于2019年3月5日，首募規(guī)模為4.85億元。在2021年一季度末，該基金規(guī)模已不足5000萬元，為0.36億元。截至2022年末，該基金規(guī)模為0.14億元。
根據(jù)基金2022年年報(bào)披露，在2022年1月4日至2022年12月31日，安信盈利驅(qū)動(dòng)出現(xiàn)了連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。自2021年9月10日至2022年12月31日，該基金出現(xiàn)了連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值不滿5000萬元的情況，安信基金已依據(jù)法律法規(guī)及基金合同要求擬定相關(guān)解決方案上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
其實(shí)，安信基金也曾對(duì)安信盈利驅(qū)動(dòng)進(jìn)行“保殼”。2022年7月12日，該公司發(fā)布公告稱，基金份額持有人大會(huì)于2022年7月11日表決通過了《關(guān)于安信盈利驅(qū)動(dòng)股票型證券投資基金持續(xù)運(yùn)作的議案》。
業(yè)績方面，Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月18日，安信盈利驅(qū)動(dòng)A今年以來收益率為5.71%，同類排名在前1/2。不過，該基金近一年、近兩年、近三年收益率分別為-4.04%、-22.21%、-0.76%，同類排名皆在后1/2。另外，該基金成立4.1年總回報(bào)為19.43%，在334只同類基金中排在第311位。
《投資時(shí)報(bào)》研究員還發(fā)現(xiàn)，目前安信盈利驅(qū)動(dòng)的基金經(jīng)理是陳衛(wèi)國，自2021年2月10日起管理該基金，截至4月18日，任職回報(bào)為-30.64%。值得一提的是，該基金是他當(dāng)前唯一在管產(chǎn)品，若是清盤，他可能面臨無產(chǎn)品可管理的窘境。
基金獲批超一年仍未發(fā)行
資料顯示，安信基金成立于2011年12月6日，已是“千億俱樂部”中的一員。截至2022年末，該基金規(guī)模已有1236.8億元，較2021年末增加了155.39億元。
在管理規(guī)模增長的過程中，新基金的募集是重要的組成部分之一。數(shù)據(jù)顯示，2018年至2022年，安信基金分別成立了9只、6只、20只、13只、10只，首募規(guī)模分別為71.04億元、24.01億元、202.82億元、125.38億元、107.21億元。
今年以來，安信基金旗下安信永澤一年定開債、安信睿見優(yōu)選2只產(chǎn)品正在募集，前者的擬任基金經(jīng)理是王濤、張睿，后者則是聶世林。另有安信數(shù)字經(jīng)濟(jì)將于2023年4月24日起正式發(fā)售。
另外，Wind數(shù)據(jù)顯示，該公司有安信穩(wěn)健增益6個(gè)月持有、安信遠(yuǎn)見穩(wěn)進(jìn)一年持有分別在2022年11月15日和2022年3月14日獲得“準(zhǔn)生證”。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，新基金在獲批后，基金公司可以在6個(gè)月內(nèi)自行決定產(chǎn)品的發(fā)行時(shí)間。不過，已得到準(zhǔn)予注冊(cè)的批文一年多時(shí)間，安信遠(yuǎn)見穩(wěn)進(jìn)一年持有仍在等待募集。
安信基金2020年至2022年管理規(guī)模（億元）