中國銀行保險監(jiān)督管理委員會日前首次公開銀行保險機構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單，共38名違法違規(guī)股東被點名通報批評。據(jù)介紹，本次所公布股東的違法違規(guī)行為主要包括6類：違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當(dāng)利益;編制或者提供虛假材料;關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可;入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定;單一股東持股超過監(jiān)管比例限制;實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉此前表示，市場和投資者反映的法律規(guī)定處罰太輕，中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)追究不到位等問題客觀存在。證監(jiān)會正會同有關(guān)方面，推動盡快修改完善證券法、刑法有關(guān)規(guī)定，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準，切實提高資本市場違法違規(guī)成本。

違法違規(guī)成本低一直被認為是資本市場違規(guī)行為屢禁不止的主要原因。違法違規(guī)成本過低，上市和并購成功之后獲得巨大利益，這正是欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等亂象的根本原因。雖然刑法有謙抑性原則，但上市公司不同于一般公司，應(yīng)該要有更高的誠信度。同時，基于目前資本市場違法違規(guī)行為的現(xiàn)狀，通過民事加大對違法違規(guī)行為的處罰力度是手段，通過刑事來加重也是一種手段，最終目的都是為了資本市場的規(guī)范發(fā)展。

針對證券市場違法違規(guī)成本過低的現(xiàn)況，加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，促使證券市場健康發(fā)展，切實服務(wù)實體經(jīng)濟成為當(dāng)務(wù)之急。一方面，應(yīng)推動盡快修改完善《刑法》有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人信息披露虛假，和會計師事務(wù)所、保薦人等中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)等證券違法行為，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標(biāo)準，切實提高資本市場違法違規(guī)成本;另一方面，強化民事?lián)p害賠償責(zé)任，實施失信聯(lián)合懲戒，對因證券違法行為造成投資者損失的，積極支持受害投資者依法提起民事?lián)p害賠償訴訟，并與有關(guān)部門共同實施失信聯(lián)合懲戒等綜合措施，維護投資者合法權(quán)益。

在防范化解重大金融風(fēng)險的前提導(dǎo)向下，通過依法治市，加大違規(guī)處罰力度應(yīng)成為重中之重。應(yīng)從防范金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險的認識高度出發(fā)，注重民事、行政、刑事三種責(zé)任規(guī)制的協(xié)同配合。提高資本市場違法違規(guī)成本，能夠促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展，有利于打造一個風(fēng)清氣正、誠實信用、公平公正、多贏共享、包容普惠的資本市場生態(tài)環(huán)境。