來源：中國基金報(bào)
近日，多家私募機(jī)構(gòu)遭監(jiān)管處罰，案由涉及“慕新還舊”、“使用虛假材料”等。此外，數(shù)據(jù)顯示，截至12月8日，今年以來超400家私募股權(quán)機(jī)構(gòu)遭中基協(xié)注銷。
【資料圖】
就在監(jiān)管重拳出擊違規(guī)私募的同時(shí)，多家上市公司正加速進(jìn)入私募股權(quán)投資領(lǐng)域，近日多家上市公司密集發(fā)布公告設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為監(jiān)管重拳出擊違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)，同時(shí)實(shí)體企業(yè)加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域，有利于促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、形成良性競爭。
百億私募“募新還舊”
12月6日，深圳證監(jiān)局政披露的行政處罰決定書顯示，百億私募股權(quán)基金萬鼎富通公司管理的人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)等三支私募基金具有集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等違規(guī)行為特征。
行政處罰決定書表示，萬鼎富通存在以下違規(guī)事實(shí)：自2019年8月27日起至2022年2月16日，公司管理的萬鼎富通人和一號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“人和一號(hào)”)、萬鼎恒通一號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“恒通一號(hào)”)、萬鼎富通君行七號(hào)私募股權(quán)投資基金(以下簡稱“君行七號(hào)”)等三支私募基金，全部投向和其正(深圳)投資中心、新余福昕投資管理合伙企業(yè)、深圳坤行五號(hào)投資合伙企業(yè)、深圳市坤行六號(hào)投資合伙企業(yè)、深圳坤行七號(hào)投資合伙企業(yè)等五個(gè)合伙企業(yè)(以下簡稱“統(tǒng)稱特殊目的實(shí)體”)，在特殊目的實(shí)體實(shí)現(xiàn)資金匯集和統(tǒng)一調(diào)配，私募基金的投資、收益分配均通過特殊目的實(shí)體進(jìn)行集合運(yùn)作。私募基金財(cái)產(chǎn)在投向特殊目的實(shí)體后，特殊目的實(shí)體將其中部分資金轉(zhuǎn)入投資標(biāo)的，部分資金直接轉(zhuǎn)至投資者用于分配投資收益，整體資金募集和收益分配上呈現(xiàn)募新還舊特征。
此外，人和一號(hào)所募集資金自托管賬戶到賬日至實(shí)際或計(jì)劃退出日的期限為6至14個(gè)月，與底層投資標(biāo)的投資期限不匹配，形成期限錯(cuò)配。人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)私募基金未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績或者收益情況向投資者分配收益，形成分離定價(jià)。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳萬鼎富通股權(quán)投資管理有限公司給予警告，并處以3萬元罰款，并對(duì)時(shí)任萬鼎富通法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉昊給予警告，并處以3萬元罰款。
中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，萬鼎富通為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，成立于2017年7月，于2018年3月完成登記，注冊(cè)資本1億元，實(shí)繳資本2500萬元。目前，萬鼎富通管理規(guī)模超過100億元，備案的產(chǎn)品數(shù)量為10只，其中7只已清算，3只產(chǎn)品因未按時(shí)披露年報(bào)、半年報(bào)而顯示信息報(bào)送異常。
偽造政府機(jī)關(guān)文件募資近7億元
日前，上海好期投資管理有限公司(以下簡稱“好期投資”)因存在隱瞞或提供虛假信息等行為被上海證監(jiān)局出具警示函。
上海證監(jiān)局相關(guān)公告顯示，經(jīng)查，好期投資在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下事實(shí)：一是未履行誠實(shí)信用義務(wù)，在發(fā)行私募基金產(chǎn)品過程中使用虛假材料；二是未按照合同約定及時(shí)向投資者披露法定代表人被法院判決構(gòu)成刑事犯罪等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。
上海證監(jiān)局指出，好期投資上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)好期投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
據(jù)查，上海證監(jiān)局提及的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條明確規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
事實(shí)上，早在今年今年6月24日，好期投資就因存在異常經(jīng)營情形且未能在相關(guān)期限內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，被中基協(xié)予以注銷私募基金管理人登記，注銷后不得重新登記。
公開資料顯示，好期投資成立于2012年11月，注冊(cè)資本為10萬元。大股東為上海由乃實(shí)業(yè)有限公司，時(shí)任法定代表人為季海林。
而好期投資法定代表人季海林曾在2020年被法院判決構(gòu)成刑事犯罪。2020年2月28日，裁判文書網(wǎng)披露的一起刑事判決書顯示，好期投資時(shí)任法定代表人季海林因涉嫌犯偽造國家機(jī)關(guān)公文罪，被判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金6000元。
判決書披露的細(xì)節(jié)顯示，為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，季海林曾于2017年指使他人偽造啟政函(2017)031號(hào)啟東市人民政府文件一份、啟審函(2016)297號(hào)啟東市審計(jì)局文件一份。此后，季海林將偽造的政府機(jī)關(guān)文件在好期投資募集私募基金時(shí)違法宣傳使用。此后，好期投資用虛假政府機(jī)關(guān)文件非法募集近7億元資金，然而涉及的產(chǎn)品仍為完成兌付。
上市公司加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域
就在監(jiān)管重拳出擊違規(guī)私募的同時(shí)，多家上市公司正加速進(jìn)入私募股權(quán)投資領(lǐng)域，近日多家上市公司公告設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金。
12月7日，山鷹國際公告稱，其全資子公司山鷹資本擬作為有限合伙人擬出資7.5億元，參與設(shè)立安徽交匯山鷹私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)。
12月5日，蔚藍(lán)鋰芯公告稱，公司擬與廣慧創(chuàng)投合資成立私募投資基金——共青城蔚藍(lán)新儲(chǔ)能創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡稱“蔚藍(lán)創(chuàng)投”)，蔚藍(lán)創(chuàng)投認(rèn)繳出資總額為1億元，其中公司作為有限合伙人認(rèn)繳出資9900萬元。蔚藍(lán)創(chuàng)投的投資領(lǐng)域?yàn)?span web="1" target="_blank" data-code="90,BK0989">儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)。
11月30日，豫園股份公告稱，公司擬聯(lián)合杭州拱墅產(chǎn)業(yè)基金有限公司、安徽創(chuàng)信股權(quán)投資有限責(zé)任公司、上海安亭實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司等組建復(fù)星漢興(杭州)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。
11月22日，東莞控股公告稱，公司于 2022年11月21日召開第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于設(shè)立私募基金管理公司的議案》，公司擬以自有資金出資1億元設(shè)立東莞市東控私募基金管理有限公司。
同日，柘中股份公告稱，公司擬出資3億元與普通合伙人海通新能源私募股權(quán)投資管理有限公司、臨港私募管理及各有限合伙人共同投資設(shè)立海通煥新基金。
11月16日，開潤股份公告稱，子公司寧波浦潤擬作為有限合伙人，使用自有資金1500萬元參與投資設(shè)立珠海青稞晨曦壹號(hào)私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。該基金主要投向先進(jìn)制造、新一代信息技術(shù)、綠色能源科技和生命科學(xué)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及大消費(fèi)類產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域處于成長期或成熟期階段、具備核心競爭優(yōu)勢和優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、上市預(yù)期較強(qiáng)的企業(yè)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來已有超50家上市公司設(shè)立或參股私募基金。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為監(jiān)管重拳出擊違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)，同時(shí)實(shí)體企業(yè)加速布局私募股權(quán)投資領(lǐng)域，有利于促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、形成良性競爭。