深交所日前發(fā)布《關(guān)于對國城礦業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定》，經(jīng)查明，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“國城礦業(yè)”，000688.SZ）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

（一）控股股東非經(jīng)營性資金占用。國城礦業(yè)控股股東國城控股集團有限公司（以下簡稱“國城集團”）存在非經(jīng)營性占用國城礦業(yè)資金的行為，2020年5月19日至2020年12月30日期間累計占用金額30413.20萬元，日最高占用余額為15513.34萬元。截至2021年4月26日，國城集團已足額償還占用的上述資金本金及利息。

（二）國城礦業(yè)違規(guī)對外提供擔(dān)保。2020年4月，國城礦業(yè)為國城集團向安徽融恒商業(yè)管理有限公司的借款20000萬元提供保證擔(dān)保，該擔(dān)保事宜未經(jīng)董事會及股東大會審議，且未履行信息披露義務(wù)。國城集團已于2020年8月14日前償還上述借款本息，國城礦業(yè)未對該筆擔(dān)保事項承擔(dān)保證責(zé)任。

國城礦業(yè)上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條的規(guī)定。國城礦業(yè)控股股東國城集團、實際控制人吳城違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條、第4.2.9條、第4.2.10條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。國城礦業(yè)時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應(yīng)春光、時任財務(wù)總監(jiān)吳斌鴻未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。國城礦業(yè)總經(jīng)理李伍波、財務(wù)總監(jiān)郭巍，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第二十條、第二十三條的規(guī)定，深交作出決定：

一、對國城礦業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對國城礦業(yè)股份有限公司控股股東國城控股集團有限公司、實際控制人吳城給予通報批評的處分。

三、對國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應(yīng)春光、時任財務(wù)總監(jiān)吳斌鴻、總經(jīng)理李伍波、財務(wù)總監(jiān)郭巍給予通報批評的處分。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國城礦業(yè)于1997年1月20日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，國城控股集團有限公司為第二大股東，持股3.75億股，持股比例32.99%， 甘肅建新實業(yè)集團有限公司為第一大股東，持股4.66億股，持股比例40.99%。甘肅建新實業(yè)集團有限公司為國城控股集團有限公司全資子公司，國城控股集團有限公司第一大股東為吳城，持股比例57.65%。

公司年報顯示，吳城，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院全球金融GFD金博課程在讀，現(xiàn)任浙江國城控股有限公司董事長，甘肅建新實業(yè)集團有限公司董事長、總經(jīng)理，粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)融投資有限公司董事，2018年5月至2019年12月任國城礦業(yè)董事長，為國城礦業(yè)實控人。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第9.11條規(guī)定：上市公司發(fā)生本規(guī)則第 9.1 條規(guī)定的“提供擔(dān)?！笔马棔r，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議后及時對外披露。“提供擔(dān)?！笔马棇儆谙铝星樾沃坏?，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：

（一）單筆擔(dān)保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10％的擔(dān)保；

（二）上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 50％以后提供的任何擔(dān)保；

（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70％的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30％；

（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50％且絕對金額超過五千萬元；

（六）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

（七）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會審議擔(dān)保事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第（四）項擔(dān)保事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時，該股東或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第10.2.6條規(guī)定：上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條規(guī)定：

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.3條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費用、對外投資、擔(dān)保、利潤分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害公司及其他股東的合法權(quán)益。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.9條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人不得通過下列任何方式影響上市公司財務(wù)獨立：

（一）與公司共用銀行賬戶；

（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；

（三）占用公司資金；

（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；

（五）將公司財務(wù)核算體系納入控股股東、實際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財務(wù)會計核算系統(tǒng)或者控股股東、實際控制人可以通過財務(wù)會計核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等信息；

（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。

《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.10條規(guī)定：控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人不得以下列任何方式占用上市公司資金：

（一）要求公司為其墊付、承擔(dān)工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出；

（二）要求公司代其償還債務(wù)；

（三）要求公司有償或者無償、直接或者間接拆借資金給其使用；

（四）要求公司通過銀行或者非銀行金融機構(gòu)向其提供委托貸款；

（五）要求公司委托其進行投資活動；

（六）要求公司為其開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

（七）要求公司在沒有商品和勞務(wù)對價情況下以其他方式向其提供資金；

（八）不及時償還公司承擔(dān)對其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；

（九）中國證監(jiān)會及本所認(rèn)定的其他情形。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責(zé)。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責(zé)；

（三） 公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對國城礦業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定

當(dāng)事人：

國城礦業(yè)股份有限公司，住所：重慶市涪陵區(qū)江東群沱子路31號；

國城控股集團有限公司，住所：浙江省麗水市蓮都區(qū)城北街368號綠谷信息產(chǎn)業(yè)園綠谷一號樓2002-2，國城礦業(yè)股份有限公司控股股東；

吳城，國城礦業(yè)股份有限公司實際控制人；

吳建元，國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長；

應(yīng)春光，國城礦業(yè)股份有限公司時任總經(jīng)理；

李伍波，國城礦業(yè)股份有限公司總經(jīng)理；

吳斌鴻，國城礦業(yè)股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)；

郭巍，國城礦業(yè)股份有限公司財務(wù)總監(jiān)。

經(jīng)查明，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“國城礦業(yè)”）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

（一）控股股東非經(jīng)營性資金占用

國城礦業(yè)控股股東國城控股集團有限公司（以下簡稱“國城集團”）存在非經(jīng)營性占用國城礦業(yè)資金的行為，2020年5月19日至2020年12月30日期間累計占用金額30,413.20萬元，日最高占用余額為15,513.34萬元。截至2021年4月26日，國城集團已足額償還占用的上述資金本金及利息。

（二）國城礦業(yè)違規(guī)對外提供擔(dān)保

2020年4月，國城礦業(yè)為國城集團向安徽融恒商業(yè)管理有限公司的借款20,000萬元提供保證擔(dān)保，該擔(dān)保事宜未經(jīng)董事會及股東大會審議，且未履行信息披露義務(wù)。國城集團已于2020年8月14日前償還上述借款本息，國城礦業(yè)未對該筆擔(dān)保事項承擔(dān)保證責(zé)任。

國城礦業(yè)上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第6.2.5條的規(guī)定。國城礦業(yè)控股股東國城集團、實際控制人吳城違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條和《上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第4.2.3條、第4.2.9條、第4.2.10條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。國城礦業(yè)時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應(yīng)春光、時任財務(wù)總監(jiān)吳斌鴻未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

國城礦業(yè)總經(jīng)理李伍波、財務(wù)總監(jiān)郭巍，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定，對違規(guī)行為一負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條和本所《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第二十條、第二十三條的規(guī)定，本所作出如下處分決定：

一、對國城礦業(yè)股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對國城礦業(yè)股份有限公司控股股東國城控股集團有限公司、實際控制人吳城給予通報批評的處分。

三、對國城礦業(yè)股份有限公司時任董事長吳建元、時任總經(jīng)理應(yīng)春光、時任財務(wù)總監(jiān)吳斌鴻、總經(jīng)理李伍波、財務(wù)總監(jiān)郭巍給予通報批評的處分。

對于國城礦業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2021年10月29日