中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月28日訊(記者 張明江) 近日，廣西證監(jiān)局公布了一份行政處罰決定書。大成基金時(shí)任信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)利用未公開信息交易股票，廣西證監(jiān)局對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并對(duì)其作出行政處罰。
此外，另有處罰決定書顯示，上投摩根基金一位已離任基金經(jīng)理樂某因趨同交易被沒收其全部違法所得并處以同等金額的罰款。
臨近年末，公募基金又被推上“風(fēng)口浪尖”。
大成基金又現(xiàn)“老鼠倉” 信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)被罰2301萬
近日，廣西證監(jiān)局公布一份行政處罰顯示，時(shí)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)因利用未公開信息交易股票遭到處罰，被責(zé)令改正。此外沒收違法所得575萬元，并處以1725余萬元罰款，罰沒合計(jì)2301萬元。更為嚴(yán)重的是，蔣將在10年內(nèi)無法再進(jìn)入市場(chǎng)。
據(jù)行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，蔣衛(wèi)強(qiáng)存在以下違法事實(shí)：
一、知悉大成基金管理的組合賬戶投資交易未公開信息的情況：
2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開信息。
二、使用“郭某珍”證券賬戶利用未公開信息進(jìn)行股票交易的情況：
“郭某珍”證券賬戶于2015年1月22日開立于中國中金財(cái)富證券深圳某營業(yè)部,由蔣衛(wèi)強(qiáng)控制，證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。2017年5月17日至2021年4月22日期間,蔣衛(wèi)強(qiáng)利用知悉的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66856.16萬元，趨同交易盈利5752934.33元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)系統(tǒng)操作日志、證券賬戶資料、銀行賬戶資金流水、電腦和手機(jī)取證資料、基金公司相關(guān)文件、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開信息交易行為。
廣西證監(jiān)局決定，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。自決定宣布之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。此外，廣西證監(jiān)局對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)責(zé)令改正,沒收違法所得575.29萬元，并處以1725.88萬元罰款。
此外，據(jù)媒體報(bào)道，上海證監(jiān)局近日發(fā)布行政處罰決定書，樂某在上投摩根基金管理有限公司任職期間，實(shí)際控制使用王某證券賬戶與其任職的多只公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計(jì)超5000萬元，趨同獲利金額合計(jì)165.37萬元。證監(jiān)局決定沒收其全部違法所得，并處以同等金額的罰款。
臨近年末，公募基金剛剛因市場(chǎng)大跌被打上熱搜，又被“老鼠倉”問題被推上風(fēng)口浪尖。
在年中，公募基金也曾因?yàn)椤袄鲜髠}”問題被市場(chǎng)關(guān)注。彼時(shí)私募大V葉飛在微博爆料，揭發(fā)公募基金兩大潛規(guī)則：一是作為接盤方參與上市公司“市值管理”，操縱股價(jià)；二是“出賣”股票池，與盤方合作，變相“老鼠倉”獲取提成。此外，四季度也曾有多封“私募基金經(jīng)理老鼠倉”舉報(bào)信在圈內(nèi)流傳，對(duì)基金行業(yè)的影響可謂惡劣。
從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行職業(yè)操守和道德規(guī)范
近年來，資本市場(chǎng)中操縱市場(chǎng)和“老鼠倉”違法犯罪行為出現(xiàn)了一些新的情況和變化。又由于操縱市場(chǎng)案件的涉案金額增大，成交額普遍在千萬以上，有的達(dá)到近百億，部分案件違法所得金額上億，并造成成千上萬投資者嚴(yán)重?fù)p失。以上，都迫切要求在總結(jié)既有監(jiān)管執(zhí)法和司法工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在法律上予以明確，在執(zhí)法及司法中作出應(yīng)對(duì)。
2019年，最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》和《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，充分反映了操縱市場(chǎng)和“老鼠倉”犯罪案件的新變化、新特點(diǎn)，進(jìn)一步明確了相關(guān)違法犯罪行為的刑事認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了對(duì)這兩類證券期貨違法犯罪行為的懲處力度，是提高資本市場(chǎng)違法犯罪成本、強(qiáng)化法律責(zé)任、完善科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制配套司法保障的重要舉措，對(duì)于維護(hù)投資者合法權(quán)益、保障科創(chuàng)板改革有序開展、有效促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。
當(dāng)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)法律部主任程合紅在最高法和最高檢的新聞發(fā)布會(huì)上表示，依法查處操縱市場(chǎng)、“老鼠倉”是證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。記者通過上述上期所違規(guī)處罰結(jié)果，以及其對(duì)查處違法違規(guī)行為通報(bào)情況發(fā)現(xiàn)，對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管，上期所作為國內(nèi)重要的期貨交易平臺(tái)，也從未放松警惕。
今年8月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》(以下簡(jiǎn)稱《道德規(guī)范指南》)，這是首次針對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的此類指南，引起行業(yè)關(guān)注。
據(jù)悉，此舉是為深化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的基金行業(yè)文化理念，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，規(guī)范公開募集證券投資基金管理人及其從業(yè)人員的職業(yè)行為?！兜赖乱?guī)范指南》全文共五章，具體包括總則、基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范、內(nèi)部管理、自律管理和附則。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的起草說明顯示，良好的企業(yè)文化和較高的職業(yè)道德水平是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。為打造素質(zhì)過硬、作風(fēng)優(yōu)良的從業(yè)人員隊(duì)伍，有必要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)形成內(nèi)容完備、操作性強(qiáng)的自律規(guī)則，對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同，增強(qiáng)行動(dòng)自覺，推動(dòng)構(gòu)建有特色的企業(yè)文化和行業(yè)文化，共同營造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境。