給父親寫紙條薦股、帶丈夫去上市公司調(diào)研、趨同交易188只股票、非法獲利1.14億……中國(guó)裁判文書網(wǎng)9日公布了這起女基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”大案的二審判決結(jié)果，并披露案件細(xì)節(jié)。
趨同交易金額近30億
裁判文書顯示，2010年7月3日至2013年8月22日，蔣寧擔(dān)任華寶興業(yè)基金管理有限公司(下稱華寶興業(yè)公司)發(fā)行的行業(yè)精選股票型證券投資基金(下稱行業(yè)精選基金)經(jīng)理，對(duì)該基金買賣股票擁有決定權(quán)。
就在這近三年時(shí)間，蔣寧親屬“依靠”她，“掙到”了一個(gè)億。
據(jù)裁判文書，蔣寧，女，碩士研究生文化，原系上海青灃資產(chǎn)管理中心(普通合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕?，F(xiàn)羈押于青島市第二看守所。
蔣寧利用未公開信息交易罪二審刑事判決書 中國(guó)裁判文書網(wǎng)截圖
擔(dān)任基金經(jīng)理期間，蔣寧將利用職務(wù)便利獲取的行業(yè)精選基金投資信息透露給王某玉、蔣某，由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶，利用該信息先于、同期或稍晚于行業(yè)精選基金買賣相同股票188只，累計(jì)成交金額29.96億元，非法獲利1.14億元。
其中，蔣某、王某玉使用黃某新證券賬戶買賣相同股票89只，累計(jì)成交金額2.49億元，非法獲利534.30萬(wàn)元；王某玉等人使用陳某、羅某霞、楊某珍、贠某茹、王某、楊某茹、胡天聞、林某梅等8個(gè)證券賬戶(下稱賬戶組)買賣相同股票，累計(jì)成交金額27.47億元，非法獲利1.08億元。
帶丈夫調(diào)研、給父親寫紙條薦股
案發(fā)后，蔣寧主動(dòng)投案。為規(guī)避蔣寧的直系親屬不能從事證券交易的規(guī)定，蔣某、王某玉分別以黃某新、陳某之名開立證券賬戶，王某玉等人還通過(guò)場(chǎng)外配資的形式控制并使用楊某珍、羅某霞等7人的證券賬戶與資金，從事證券交易牟利。
蔣寧利用未公開信息交易一審刑事判決書 中國(guó)裁判文書網(wǎng)截圖
據(jù)中國(guó)裁判文書網(wǎng)2019年12月12日發(fā)布的一審刑事判決書，蔣寧供述，在其任職期間，父親有時(shí)會(huì)問(wèn)有沒(méi)有好股票，其就會(huì)向他推薦幾只，有時(shí)怕他記性不好，還會(huì)把股票的名稱寫在紙上給他。推薦的股票有亞廈股份、金螳螂、碧水源、藍(lán)色光標(biāo)、康某、大華股份、歌爾聲學(xué)等幾十只股票。有時(shí)其父親身體不好，或者外出旅游時(shí)，會(huì)把黃某新賬戶交給王某玉代為操作。
此外，蔣寧任職期間，除在家向其父親推薦股票時(shí)王某玉在場(chǎng)，平時(shí)會(huì)和王某玉談?wù)摴善?，主要聊一些基本面、大盤方面的事情，有時(shí)其出差回來(lái)，也會(huì)和他聊調(diào)研公司的一些情況，覺(jué)得調(diào)研公司不錯(cuò)時(shí)，會(huì)順口說(shuō)準(zhǔn)備買點(diǎn)，但是其不會(huì)和他說(shuō)其管理的基金買賣股票的具體情況。
另?yè)?jù)蔣寧丈夫王某玉的證言，蔣寧任職期間，在家經(jīng)常和其討論股票，說(shuō)一些她自己看好的股票，說(shuō)一下對(duì)個(gè)股的研究、調(diào)研情況以及看法。蔣寧回家經(jīng)常帶著行業(yè)精選基金當(dāng)日的持倉(cāng)明細(xì)，其能看到，也會(huì)和蔣寧交流公司為何會(huì)買某只股票。蔣寧去外地出差調(diào)研時(shí)，其會(huì)問(wèn)她去哪家公司。調(diào)研回來(lái)后，其也會(huì)和蔣寧交流調(diào)研情況，其也曾跟隨蔣寧去上市公司調(diào)研。蔣寧經(jīng)常將公司的電腦和資料帶回家，其都可以查看。
王某玉表示，想把家里的資金通過(guò)炒股的方式進(jìn)行財(cái)富積累，因?yàn)槭Y寧在基金公司做經(jīng)理，有這個(gè)便利條件。通過(guò)這些賬戶，其掙了大約一個(gè)億。
二審改判有期徒刑五年
一審判決被告人蔣寧犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣一億一千四百萬(wàn)元。
宣判后，蔣寧不服，提出上訴。二審期間，蔣寧親屬代蔣寧向法院退繳違法所得3356.25萬(wàn)元，繳納罰金人民幣1.14億元。
二審刑事判決書稱，蔣寧作為行業(yè)精選基金的基金經(jīng)理，掌握該基金交易的標(biāo)的股票、交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格及盈利預(yù)期等未公開信息。蔣寧通過(guò)與其父蔣某、其夫王某玉的交流、帶回家的行業(yè)精選基金持倉(cāng)明細(xì)、帶領(lǐng)王某玉對(duì)上市公司調(diào)研等方式使蔣、王二人知悉上述信息。
涉案期間，按照“前五后二”行業(yè)認(rèn)定趨同交易時(shí)間的慣例標(biāo)準(zhǔn)，涉案9個(gè)證券賬戶大量頻繁交易股票，與行業(yè)精選基金交易的股票存在高度趨同，趨同率平均達(dá)80%左右，個(gè)別賬戶高達(dá)90%以上。而在蔣寧任職前和離職后，涉案9個(gè)證券賬戶的交易量、交易頻率及趨同率明顯偏低，個(gè)別賬戶甚至為0。蔣某的行為符合明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
此外，關(guān)于蔣寧及其辯護(hù)人所提“蔣寧的行為構(gòu)成自首”的上訴理由、辯護(hù)意見，經(jīng)查，原審判決對(duì)上訴人蔣寧的行為不構(gòu)成自首的理由已予以充分闡述，山東省高級(jí)人民法院予以認(rèn)可。
最終，山東省高級(jí)人民法院二審判決，蔣寧犯利用未公開信息交易罪，鑒于其案發(fā)后主動(dòng)到案，如實(shí)供述部分犯罪事實(shí)，二審期間其親屬代為退繳部分違法所得，繳納全部罰金，依法可對(duì)其酌情從輕處罰，辯護(hù)人要求對(duì)上訴人蔣某從輕處罰的辯護(hù)意見成立。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但量刑不當(dāng)，予以糾正。決定撤銷原判主刑量刑部分，上訴人蔣某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年。