(資料圖)

中新經(jīng)緯7月11日電 北京證監(jiān)局11日消息，因未報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)等，北京電盈基金銷售有限公司(下稱“電盈基金”)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

北京證監(jiān)局表示，前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，電盈基金在基金銷售業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是未向北京證監(jiān)局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人，長(zhǎng)期持續(xù)不滿足20人要求；三是不能確?；痄N售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財(cái)務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負(fù)值，不能滿足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要；五是未及時(shí)向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項(xiàng)。

北京證監(jiān)局指出，上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，決定對(duì)電盈基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

此外，北京證監(jiān)公布了對(duì)電盈基金總經(jīng)理曲馨月的處罰決定。因?qū)ι鲜鰡栴}負(fù)有責(zé)任，曲馨月被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中新經(jīng)緯注意到，電盈基金官方微信號(hào)最新一篇文章發(fā)布時(shí)間為2020年6月8日。

電盈基金官方微博顯示，北京電盈基金銷售有限公司成立于2014年9月12日，總部位于北京，公司于2016年1月4日正式獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“基金銷售業(yè)務(wù)資格證書”，成為擁有獨(dú)立基金銷售業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)之一。(中新經(jīng)緯APP)