7月26日，深圳證監(jiān)局表示，近日，深圳證監(jiān)局依法對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海匯能）兩名主要負(fù)責(zé)人，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。這是深圳證監(jiān)局首次在私募領(lǐng)域采取的市場(chǎng)禁入措施，也是對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)責(zé)任人員從嚴(yán)從重懲戒的典型案例。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）數(shù)據(jù)顯示，截至2021年6月底，我國私募基金管理人2.45萬家，管理基金數(shù)量10.88萬只，管理基金規(guī)模17.89萬億元。

近年來，監(jiān)管層不斷完善私募基金監(jiān)管體系。接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪的專家認(rèn)為，對(duì)私募基金嚴(yán)監(jiān)管是我國資本市場(chǎng)長(zhǎng)足發(fā)展的必要舉措，應(yīng)該從融資到投資進(jìn)行全鏈條的監(jiān)管，著眼點(diǎn)是契約履行和合法合規(guī)，建議將私募基金管理人從“備案制”上升為“審批制”的持牌管理。

年內(nèi)4名私募從業(yè)人員被采取市場(chǎng)禁入措施

7月份，中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》提出，強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。

以前海匯能案件來看，據(jù)深圳證監(jiān)局介紹，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日對(duì)前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹?，依法陸續(xù)對(duì)徐某、康某等十余人采取刑事強(qiáng)制措施，查封、凍結(jié)有關(guān)涉案資產(chǎn)。深圳市人民檢察院已對(duì)犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公訴，案件已進(jìn)入法院審理程序。