中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月28日訊 深圳證券交易所網(wǎng)站日前發(fā)布關(guān)于對青海鹽湖工業(yè)股份有限公司的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2021〕第163號）。青海鹽湖工業(yè)股份有限公司（簡稱“鹽湖股份”，000792.SZ）2021年10月13日披露的《關(guān)于子公司青海鹽湖能源有限公司涉嫌非法采礦事項的公告》顯示，鹽湖股份全資子公司青海鹽湖能源有限公司歷史上在未取得探礦證、采礦證的情況下實施違法采礦行為，于2020年10月8日收到海西州生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革工作領(lǐng)導小組辦公室下發(fā)的《關(guān)于生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)母嬷罚Ｎ髦萑嗣裾ㄙr償權(quán)利人）將依據(jù)生態(tài)損害評估鑒定結(jié)果，與涉及的相關(guān)企業(yè)開展損害賠償磋商（訴訟）工作，實際繳納的賠償金可能超過鹽湖股份已計提的環(huán)境治理恢復基金金額。

上述事項可能導致鹽湖股份遭受重大損失或承擔大額賠償責任，鹽湖股份未對該事項及時履行相關(guān)臨時信息披露義務。

鹽湖股份的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第11.11.3條的規(guī)定。深圳證券交易所希望鹽湖股份吸取教訓，及時整改，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》《上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件發(fā)生。

鹽湖股份官網(wǎng)顯示，青海鹽湖工業(yè)股份有限公司（中文簡稱“鹽湖股份”，英文全稱QingHai Salt Lake Industry Co.，Ltd.，證券代碼000792）是青海省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會管理的省屬大型上市國有企業(yè)，主要從事化學原料及化學制品制造。公司位于青海省格爾木市，是中國的鉀肥工業(yè)生產(chǎn)基地。公司注冊資本27.86億元，資產(chǎn)總額839億元，擁有500萬噸/年鉀肥生產(chǎn)能力，產(chǎn)能位列全球第四位。

2021年10月13日，鹽湖股份發(fā)布關(guān)于子公司青海鹽湖能源有限公司涉嫌非法采礦事項的公告。青海鹽湖工業(yè)股份有限公司近日獲悉，公司全資子公司青海鹽湖能源有限公司（以下簡稱“鹽湖能源”）于2021年10月11日收到海西蒙古族藏族自治州公安局（以下簡稱“海西州公安局”）出具的《關(guān)于對青海鹽湖能源有限公司涉嫌非法采礦罪的告知函》，鹽湖能源歷史上在未取得探礦證、采礦證的情況下，對青海省天峻縣木里煤田聚乎更礦區(qū)七號井煤炭資源實施開采的行為涉嫌非法采礦罪。

鹽湖能源涉嫌非法采礦產(chǎn)生的社會影響及法律影響，鹽湖能源擬將非法采礦產(chǎn)生的非法所得及收入及時退繳至公安機關(guān)。根據(jù)初步測算，鹽湖能源非法采礦產(chǎn)生的非法所得及收入為35667.50萬元，前述退繳預計會減少公司2021年度利潤35667.50萬元，具體金額以有關(guān)機構(gòu)認定為準。

根據(jù)《關(guān)于生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)母嬷芳跋嚓P(guān)法律法規(guī)，鹽湖能源未來需要承擔生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)荣M用，目前，鹽湖能源正在與有關(guān)部門開展生態(tài)環(huán)境損害賠償磋商工作，具體賠償金額以鹽湖能源最終簽訂的生態(tài)環(huán)境損害賠償相關(guān)協(xié)議為準。如未來實際繳納的賠償金超過公司已計提的礦山環(huán)境治理恢復基金金額，將可能對公司繳納當期的業(yè)績及財務狀況產(chǎn)生不利影響。公司將持續(xù)關(guān)注鹽湖能源非法采礦事項的處理進展情況，積極督促鹽湖能源配合司法機關(guān)的調(diào)查和做好相關(guān)工作，并及時嚴格履行信息披露義務。提請投資者注意投資風險。

《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.11.3條規(guī)定：上市公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險情形之一的，應當及時披露：

（一） 發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；

（二） 發(fā)生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛘咧卮髠鶛?quán)到期未獲清償；

（三） 可能依法承擔的重大違約責任或者大額賠償責任；

（四） 計提大額資產(chǎn)減值準備；

（五） 公司決定解散或者被依法強制解散；

（六） 公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；

（七） 主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權(quán)未提取足額壞賬準備；

（八） 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

（九） 主要或者全部業(yè)務陷入停頓；

（十） 公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者受到重大行政處罰、刑事處罰；

（十一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施而無法履行職責，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上；

（十二）本所或者公司認定的其他重大風險情況。

上述事項涉及具體金額的，應當比照適用本規(guī)則 9.2 條的規(guī)定。

以下為原文：

關(guān)于對青海鹽湖工業(yè)股份有限公司的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2021〕第163號

青海鹽湖工業(yè)股份有限公司董事會：

你公司2021年10月13日披露的《關(guān)于子公司青海鹽湖能源有限公司涉嫌非法采礦事項的公告》顯示，你公司全資子公司青海鹽湖能源有限公司歷史上在未取得探礦證、采礦證的情況下實施違法采礦行為，于2020年10月8日收到海西州生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革工作領(lǐng)導小組辦公室下發(fā)的《關(guān)于生態(tài)環(huán)境損害賠償?shù)母嬷罚Ｎ髦萑嗣裾ㄙr償權(quán)利人）將依據(jù)生態(tài)損害評估鑒定結(jié)果，與涉及的相關(guān)企業(yè)開展損害賠償磋商（訴訟）工作，實際繳納的賠償金可能超過你公司已計提的環(huán)境治理恢復基金金額。上述事項可能導致你公司遭受重大損失或承擔大額賠償責任，你公司未對該事項及時履行相關(guān)臨時信息披露義務。

你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第11.11.3條的規(guī)定。

本所希望你公司吸取教訓，及時整改，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》《上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件發(fā)生。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2021年10月27日