近日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布《深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳前海德晟資本投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》與《深圳證監(jiān)局關(guān)于對劉琦采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，深圳前海德晟資本投資管理有限公司(簡稱：德晟資本)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對德晟資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
劉琦作為德晟資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對劉琦采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《私募辦法》第八條第一款：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
《私募辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳前海德晟資本投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳前海德晟資本投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年10月27日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對劉琦采取出具警示函措施的決定
劉琦：
經(jīng)查，深圳前海德晟資本投資管理有限公司(以下簡稱德晟資本或公司)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。
你作為德晟資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，你對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年10月27日