來(lái)源：上海證券報(bào)

據(jù)上交所5月18日消息，為進(jìn)一步提高基金市場(chǎng)與國(guó)家戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求之間的契合度，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)對(duì)《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——指數(shù)基金開發(fā)》(以下簡(jiǎn)稱《指數(shù)基金開發(fā)指引》)有關(guān)條款進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、明確對(duì)于符合國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)指數(shù)基金開發(fā)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可予以指數(shù)發(fā)布時(shí)間的豁免?！吨笖?shù)基金開發(fā)指引》第四條修改為：基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在上交所上市交易，其標(biāo)的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

(一)標(biāo)的指數(shù)的成份證券數(shù)量不低于30只；

(二)標(biāo)的指數(shù)的單一成份證券權(quán)重不超過(guò)15%且前5大成份證券權(quán)重合計(jì)占比不超過(guò)60%；

(三)標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間不短于6個(gè)月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，符合國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策的指數(shù)除外；

(四)權(quán)重占比合計(jì)90%以上的成份證券過(guò)去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。

前款所述寬基股票指數(shù)，是指選樣范圍不限于特定行業(yè)或投資主題，反映某個(gè)市場(chǎng)或某種規(guī)模股票表現(xiàn)的指數(shù)。寬基股票指數(shù)不受上述限制，但單一標(biāo)的指數(shù)成份股權(quán)重原則上不超過(guò)30%。

基金管理人申請(qǐng)開發(fā)債券指數(shù)基金，其標(biāo)的指數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)要求，利率債(含國(guó)債、地方政府債、政策性金融債)指數(shù)基金不適用前述要求。

本指引施行前已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的指數(shù)基金不適用本條規(guī)定。

二、修訂后的《指數(shù)基金開發(fā)指引》全文重新發(fā)布，自2022年5月19日起施行。上交所于2021年1月22日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——指數(shù)基金開發(fā)》(上證發(fā)〔2021〕7號(hào))同時(shí)廢止。