又有基金經(jīng)理“老鼠倉”曝光。
(資料圖)
近日，裁判文書網(wǎng)上掛出的一份行賄罪一審刑事判決書顯示，諾安基金管理有限公司(簡稱“諾安基金”)投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理鄒翔，將未公開信息泄露給弟弟鄒某(化名)，進(jìn)而指使鄒某利用二人實(shí)際控制的兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)約2355.04萬元。
此外，為謀求在撤銷案件或較輕處理，鄒翔還行賄國家工作人員350萬元。
最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬元；鄒某被判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬元；兩人違法所得約2355.04萬元依法予以追繳。
近5年趨同交易額超4億
“老鼠倉”一般是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個(gè)人倉位率先賣出并以此獲利。
根據(jù)一審刑事判決書，鄒翔，現(xiàn)年55歲，1967年出生于湖北省，碩士研究生文化。2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安基金基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請(qǐng)離職，并于同年2月14日完成審批、離職。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，鄒翔于2017年4月27日被取保候?qū)?；因涉嫌職?wù)違法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。
鄒某，現(xiàn)年53歲，1969年出生于湖北省，大學(xué)本科文化，中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局原工作人員。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，鄒某于2017年4月27日被取保候?qū)彛?019年7月24日被監(jiān)視居住，2020年6月15日被取保候?qū)彛?021年9月7日被逮捕。
經(jīng)審理查明，鄒翔、鄒某為兄弟關(guān)系。2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開信息，泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)約2355.04萬元。
而上述賬戶在近5年的時(shí)間里，被進(jìn)行趨同交易的金額高達(dá)4.17億元。
據(jù)滬深交易所分別出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表，“鄒某”的私人證券賬戶通過深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)20只，占比46.51%，趨同交易額約2.18億元；通過上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元。
“田某”的私人賬戶通過上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)34只，占比64.15%，趨同交易額約1.99億元。
通過電話、微信、聚會(huì)等方式交流股票投資
如此高頻的交易背后，兩人又是如何傳遞信息的呢？
據(jù)鄒翔的供述，二人會(huì)通過電話、微信、聚會(huì)等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會(huì)就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒某進(jìn)行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒某基于對(duì)其信任及長期的默契，會(huì)聽從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒某買賣股票盈利后會(huì)分給鄒翔部分。
鄒某的供述內(nèi)容也透露，兄弟兩人曾一起操作“鄒某”的股票賬戶，后因擔(dān)心對(duì)鄒翔有影響，故于2007年安排其親屬田某開設(shè)股票賬戶，供鄒某使用。鄒翔會(huì)通過見面或電話的方式，指示鄒某買賣某支股票。二人還要就股票、倉位、價(jià)位等進(jìn)行溝通，方便鄒翔掌握私人賬戶的情況及交易股票交易的指示。
據(jù)一審判決書，法院認(rèn)定的該案非法獲利達(dá)2300余萬元，但鄒翔在掌管“諾安先鋒”基金時(shí)的業(yè)績表現(xiàn)卻十分一般。Wind數(shù)據(jù)顯示，鄒翔在2010年10月至2015年2月任職“諾安先鋒”基金經(jīng)理期間的任職總回報(bào)為10.92%，任職年化回報(bào)2.42%，同類排名161/224，超越基準(zhǔn)回報(bào)2.8%。
到案后如實(shí)供述行賄犯罪事實(shí)
值得注意的是，“老鼠倉”案發(fā)后，鄒翔為謀求在撤銷案件或較輕處理，還向國家工作人員行賄350萬元。
經(jīng)查明，2017年2月，鄒翔因涉嫌利用未公開信息交易罪被重慶市公安局立案偵查后，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔通過唐某2(已判決)請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長王某(已判決)予以關(guān)照和提供幫助。王某接受請(qǐng)托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某2送給王某共計(jì)350萬元。
此外，出于同樣的理由，鄒翔請(qǐng)托重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)退休人員唐某2提供幫助。由唐某2利用其曾擔(dān)任該總隊(duì)法制科科長的便利條件，介紹鄒翔與該案的承辦人該總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長王某結(jié)識(shí)，由王某給予關(guān)照。鄒翔于2017年5月初送給唐某280萬元。
不過，上述賄賂事實(shí)其實(shí)是鄒翔到案后自己“坦白”的。
經(jīng)查，鄒翔接到其妻電話后回家，隨即被辦案機(jī)關(guān)留置。鄒翔到案后即如實(shí)供述向唐某2行賄80萬元的犯罪事實(shí)，到案三天后如實(shí)供述了全部犯罪事實(shí)，并主動(dòng)交代了監(jiān)委尚未掌握的向王某行賄250萬元的犯罪事實(shí)，系坦白。
“情節(jié)特別嚴(yán)重”，一審判處11年有期徒刑
重慶市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財(cái)物350萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國家工作人員行賄80萬元，其行為已構(gòu)成對(duì)有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。
此外，重慶市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，鄒某明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。
2021年9月，重慶市第一中級(jí)人民法院對(duì)該案做出一審判決：
一、鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金1400萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金35萬元；犯對(duì)有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金10萬元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年5月19日起至2030年5月18日止。)
二、鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年9月7日起至2024年9月6日止。)
三、對(duì)鄒翔、鄒某違法所得23550356.84元依法予以追繳，上繳國庫。