近日，中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對廣州德寶投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司作為德寶長富1號私募基金的管理人，在該產(chǎn)品運(yùn)行期間，未能履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第二十三條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕76號

關(guān)于對廣州德寶投資管理有限公司

采取出具警示函措施的決定

廣州德寶投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司作為德寶長富1號私募基金的管理人，在該產(chǎn)品運(yùn)行期間，未能履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第二十三條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年9月18日