近日，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京天星資本股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下行為：

一、作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。

二、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露信息，不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對北京天星資本股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定〔2021〕140號

北京天星資本股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。

二、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露信息，不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金合同約定履行私募基金管理人職責(zé)，在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中，切實(shí)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將擇機(jī)對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2021年9月17日