近日，中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對廣東中投德利資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)行為：

一、公司法定代表人出現(xiàn)重大事項，但未在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)報告；未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。

二、公司未妥善保存產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)材料。

三、公司在“中投德利-小金象1號”投資運作管理過程中存在未按規(guī)定履行職責(zé)的情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條、第二十五條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：