證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管二部主任王建平昨日表示，私募基金在助推直接融資發(fā)展、改善融資結(jié)構(gòu)上將發(fā)揮更大作用，證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)《私募條例》盡快出臺(tái)，支持真私募，打擊亂私募，堅(jiān)決出清偽私募，防范化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，配合有關(guān)部門，積極引入長(zhǎng)期資金，支持行業(yè)持續(xù)發(fā)展和奠定長(zhǎng)期投資基礎(chǔ)。

王建平表示，截至2021年9月底，已登記私募基金管理人合計(jì)245萬(wàn)家，管理基金數(shù)量1.75萬(wàn)只，管理基金資產(chǎn)規(guī)模19.2萬(wàn)億元，居世界前列。其中，私募股杈、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人1.5萬(wàn)家，私募股權(quán)投資基金存續(xù)規(guī)模10.52萬(wàn)億元，創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)規(guī)模2.15萬(wàn)億元。私募股權(quán)基金、創(chuàng)投基金是創(chuàng)新資本形成的主要力量。私募基金的股權(quán)投資項(xiàng)目呈現(xiàn)出典型的初創(chuàng)期、中小型、高新科技性的特點(diǎn)，其中在投初創(chuàng)期項(xiàng)目1.76萬(wàn)個(gè)，在投本金3075億元;在投中小企業(yè)項(xiàng)目6.95萬(wàn)個(gè)，在投本金214萬(wàn)億元;在投高新技術(shù)企業(yè)項(xiàng)目425萬(wàn)個(gè)，在投本金1.87萬(wàn)億元。從行業(yè)分布看，互聯(lián)網(wǎng)等計(jì)算機(jī)運(yùn)用、醫(yī)藥生物醫(yī)療器械與服務(wù)、半導(dǎo)體等產(chǎn)業(yè)升級(jí)及新經(jīng)濟(jì)代表領(lǐng)域是私募基金布局重點(diǎn)，在投項(xiàng)目667萬(wàn)個(gè)，在投本金3.51萬(wàn)億元，投資數(shù)量和本金占比均超總數(shù)的50%。同時(shí)，私募股權(quán)基金、創(chuàng)投基金是推動(dòng)改善公司治理的重要參與者。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，超過(guò)80%的科創(chuàng)板企業(yè)和60%的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市前曾獲得私募股權(quán)和創(chuàng)投基金投資。

王建平指出，近年來(lái)，為有效發(fā)揮私募基金在多層次資本市場(chǎng)中對(duì)直接融資的作用，在各方的支持下，證監(jiān)會(huì)開(kāi)展了一系列工作。包括積極推動(dòng)立法工作，配合司法部制定《私募條例》，全面修訂《私募辦法》，夯實(shí)行業(yè)基礎(chǔ)制度。在注冊(cè)制改革縱深推進(jìn)、北交所新設(shè)等有利因素下，私募基金在助推直接融資發(fā)展、改善融資結(jié)構(gòu)上將能發(fā)揮更大作用。下一步證監(jiān)會(huì)也將結(jié)合私募基金面臨的挑戰(zhàn)入手，重點(diǎn)開(kāi)展四方面工作，一是推動(dòng)《私募條例》盡快出臺(tái)，完善《私募辦法》及配套規(guī)則建設(shè)。明確持續(xù)展業(yè)的規(guī)范性要求，提升合規(guī)展業(yè)水平。二是堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，改善行業(yè)募資、投資、退出和稅收環(huán)境，支持真私募，打擊亂私募，堅(jiān)決出清偽私募，防范化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。三是配合有關(guān)部門，積極引入長(zhǎng)期資金，支持行業(yè)持續(xù)發(fā)展和奠定長(zhǎng)期投資基礎(chǔ)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，高質(zhì)量的長(zhǎng)期投資者，對(duì)管理人的約束能明顯改善其投資績(jī)效。四是持續(xù)督導(dǎo)行業(yè)提升合規(guī)水平，特別是要提高管理人對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的深度理解以及投后管理的專業(yè)能力，提升服務(wù)直接融資的質(zhì)效。