來(lái)源：證券時(shí)報(bào)
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局公布的行政處罰決定書(shū)顯示，廣東證監(jiān)局對(duì)上海汐泰投資管理有限公司研究總監(jiān)鐘成，在2018年12月7日至2019年8月6日期間泄露未公開(kāi)信息、明示他人交易，致趨同交易者盈利719萬(wàn)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
百億私募研究總監(jiān)違法泄露信息
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局公布的行政處罰決定書(shū)〔2021〕24號(hào)顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)上海汐泰投資管理有限公司研究總監(jiān)鐘成，因泄露未公開(kāi)信息、明示他人交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
當(dāng)事人鐘成，1988年9月出生，住址為廣東省廣州市越秀區(qū)。鐘成自2017年5月2日至今在汐泰投資擔(dān)任研究總監(jiān)；并在2017年10月19日至今，擔(dān)任“上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金”(簡(jiǎn)稱(chēng)上海汐泰-小棉襖基金)的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開(kāi)信息。
行政處罰決定書(shū)顯示，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶(hù)蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開(kāi)信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶(hù)從事了相關(guān)交易。
廣東證監(jiān)局查明，“鄒某麗”證券賬戶(hù)于2017年4月20日開(kāi)立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營(yíng)業(yè)部，并于2019年10月8日銷(xiāo)戶(hù)。其中，自2018年12月直至銷(xiāo)戶(hù)，該證券賬戶(hù)由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易，相關(guān)交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶(hù)同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶(hù)趨同交易股票45只，趨同交易金額46,579.06萬(wàn)元，趨同交易盈利7,190,830.17元。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局認(rèn)定，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，該局決定，責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
私募排排網(wǎng)顯示，汐泰投資成立于2014年7月9日，注冊(cè)資金為人民幣1000萬(wàn)元，資產(chǎn)管理規(guī)模百億以上。
小棉襖基金收益高達(dá)713.82%
私募排排網(wǎng)顯示，鐘成管理的“小棉襖基金”業(yè)績(jī)非常亮眼。截至12月24日，該基金成立以來(lái)收益713.82%，年內(nèi)實(shí)現(xiàn)收益31.34%，年化收益率高達(dá)65.06%。
根據(jù)汐泰投資官網(wǎng)投研團(tuán)隊(duì)介紹資料，鐘成有8年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員(機(jī)械、軍工)；中歐基金管理有限公司事業(yè)七部基金經(jīng)理助理。2017年5月，加入上海汐泰投資管理有限公司，擔(dān)任研究總監(jiān)；現(xiàn)為公司副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
值得一提的是，汐泰投資核心投研人員大多均具有大型公募、大型券商等“科班從業(yè)背景”。
其中，公司執(zhí)行董事、投資總監(jiān)朱紀(jì)剛，15年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究部副總、基金經(jīng)理、社?；鸾?jīng)理，權(quán)益一部副總，管理總規(guī)模逾200億。
投資經(jīng)理周小萃，13年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究小組組長(zhǎng)(聚焦交通運(yùn)輸、煤炭、中小市值、農(nóng)業(yè)、TMT)、研究部總助、投資經(jīng)理。
投資經(jīng)理何亞?wèn)|，10年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；歷任華創(chuàng)證券研究所行業(yè)研究員(汽車(chē))；申萬(wàn)宏源研究所行業(yè)研究員(汽車(chē))；巨杉資產(chǎn)高級(jí)研究員(汽車(chē)、機(jī)械、軍工、新能源)；南土資產(chǎn)高級(jí)研究員(汽車(chē)、機(jī)械、軍工、新能源)。