21世紀經(jīng)濟報道記者姜詩薔 北京報道

一輪針對公募基金的自查整改工作正在進行。

據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者了解，近日，證監(jiān)會地方監(jiān)管局向轄區(qū)基金公司下發(fā)了關(guān)于規(guī)范公司治理的相關(guān)自查通知。

通知要求基金公司優(yōu)化公司治理體系、強化股東管理、完善薪酬激勵機制、加強內(nèi)控合規(guī)等，監(jiān)管局同時要求基金公司對照相關(guān)法規(guī)開展自查和整改，并報送相關(guān)材料。

“證監(jiān)局要求基金公司高度重視，組建由董事長和總經(jīng)理牽頭負責、各部門配合參與的自查組，嚴格對照要求深入、細致開展專項自查。同時要求邊查邊糾以及按時報告等等?！北本┮患夜蓟鹑耸扛嬖V21世紀經(jīng)濟報道記者。

“我們的自查工作已經(jīng)開始。”前述公募基金合規(guī)人士告訴21世紀經(jīng)濟報道記者。另一家受訪基金公司也表示，“報告已經(jīng)快完成?！?

公募公司治理自查整改進行中

一家基金公司人士告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，監(jiān)管局在文件中表示此次自查為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議健全金融機構(gòu)治理的決策部署，更好完成服務實體經(jīng)濟、防控金融風險，深化金融改革三項任務，進一步加強黨的領導，切實提升證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)治理水平。

按照華南一家基金公司合規(guī)部門人士說法，本次自查是為落實今年8月證監(jiān)會開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)專項治理工作。

“監(jiān)管層曾提及這次專項治理針對當前行業(yè)機構(gòu)公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)，重點會從健全制度規(guī)則體系、持續(xù)完善行政監(jiān)管體系、構(gòu)建有效的現(xiàn)代公司治理體系、逐步健全市場約束體系四個方面進行?！痹撊耸勘硎尽?

具體來看，證監(jiān)會提出，以《證券法》《證券投資基金法》為基礎，修訂或制定股權(quán)管理規(guī)定、內(nèi)控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構(gòu)建機構(gòu)監(jiān)管的“四梁八柱”；堅持放管結(jié)合，圍繞提升機構(gòu)監(jiān)管有效性的核心問題，堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

此外還有督促行業(yè)機構(gòu)進一步加強黨的領導與公司治理的有機結(jié)合，強化股東穿透管理；督促行業(yè)機構(gòu)確?！叭龝粚印睔w位盡責；督促行業(yè)機構(gòu)嚴格落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。以及健全信息披露制度，督促行業(yè)機構(gòu)確保信息披露真實、準確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

證監(jiān)會在今年8月曾指出，良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，公司治理取得積極成效。但總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理水平還有進一步提升的空間。

“行業(yè)自查是比較平常的事情，這次也是為了規(guī)范因此要求大家做相關(guān)工作?！鼻笆龉蓟鹑耸勘硎尽?

據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者了解，北京證監(jiān)局要求各機構(gòu)對公司截至2021年7月底公司治理的相關(guān)情況，進行全面、客觀、準確的自查。對于自查發(fā)現(xiàn)的問題，各機構(gòu)應邊查邊糾、切實整改，并結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問題、規(guī)范整改情況撰寫自查總結(jié)報告。

同時，各地證監(jiān)局亦指出將根據(jù)各機構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分公司治理風險較大的公司開展現(xiàn)場檢查。

從業(yè)人員自查在途

值得注意的是，按照證監(jiān)會方面相關(guān)專項工作的部署，此次針對證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)的公司治理進行自查，而下一步，針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員的自查工作也提上日程。

9月3日，證監(jiān)會指出為進一步加強從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員管理體系，健全證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部管理和外部約束機制，自即日起開展加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理專項工作。

具體來說，專項工作將按照“加強監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實公司主體責任、強化行業(yè)自律管理”的思路，重點從三個方面開展工作。

一是加強監(jiān)管執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)管手段。制定并優(yōu)化相關(guān)制度規(guī)則，強化對管理類核心人員和關(guān)鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強對道德風險高發(fā)領域的監(jiān)控檢查，嚴格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規(guī)成本，對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風險的公司，在分類評價中予以考量。

二是壓實機構(gòu)主體責任，加強人員管理。督促行業(yè)機構(gòu)完善公司治理體系，健全公司內(nèi)部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內(nèi)部問責機制，優(yōu)化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。

三是強化行業(yè)自律，形成外部約束。指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進一步完善自律規(guī)則制度，加強職業(yè)道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系。

證監(jiān)會指出，近年來持續(xù)完善證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理機制，嚴格從業(yè)人員任職管理，加強從業(yè)人員行為監(jiān)管，強化事后追責問責，取得積極效果，從業(yè)人員重大違法違規(guī)情況顯著減少。但隨著證券基金經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量不斷攀升，從業(yè)人員數(shù)量快速增多，從業(yè)人員管理難度進一步加大，道德風險隱患有所增加。

事實上，此前在8月17日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，用以規(guī)范公開募集證券投資基金管理人及其從業(yè)人員的職業(yè)行為。

新規(guī)的主要內(nèi)容包括明確職業(yè)操守和道德規(guī)范總體要求、明確職業(yè)操守和道德規(guī)范具體要求、加強基金管理人的內(nèi)部管控責任、強化自律管理職責等。詳細要求譬如防范利益沖突與利益輸送、合規(guī)開展宣傳推介、深入落實投資者適當性管理、從業(yè)人員遵守社會公德、維護行業(yè)聲譽等。